Blog de EDRM

Forensic 4.0: Investigaciones corporativas en tiempos de Home Office y operación distribuida

Magnifying glass focused on a fingerprint, with 4.0 on it

Un enfoque profesional se basa en modelos basados en casos de uso, recuperación de archivos eliminados, transcripción de audio, reconocimiento facial, inteligencia artificial, matices de aprendizaje automático, entre otros recursos.

Durante los últimos 20 años hemos vivido momentos de crisis que impactaron significativamente en la rutina de las poblaciones de todo el mundo, como el ataque terrorista a las Torres del World Trade Center a principios del nuevo milenio, el estallido de la crisis subprime de Estados Unidos en 2007 y, ahora, la pandemia mundial provocada por el coronavirus SARS-CoV-2.

Cuando analizamos los impactos de las crisis en las organizaciones, podemos observar que eventos no planificados, como los mencionados anteriormente, afectan significativamente la continuidad y supervivencia de las empresas a escala global.

Algunos otros factores, como errores, omisiones, fallas en los controles internos, fraude o mala conducta de carácter interno y / o externo, también aumentan la exposición de las empresas, además de provocar pérdidas económicas o daños a la imagen.

El desafío que encontramos al realizar investigaciones corporativas en tiempos de crisis, especialmente ahora durante la pandemia causada por Covid-19, está asociado con un conjunto de factores que deben ajustarse. Dado que existen restricciones en los viajes de los equipos, las entrevistas exploratorias se realizan en forma no presencial, las interacciones multidisciplinarias con especialistas se vuelven menos frecuentes y la presentación de resultados puede generar dudas y aclaraciones adicionales.

Si, por un lado, notamos un aumento en el número de investigaciones en eventos de crisis, por otro lado necesitamos repensar cómo llevamos a cabo el proceso de investigación, considerando las nuevas tecnologías y técnicas en la era del Forense 4.0.

En el modelo tradicional, la conducción de un proceso de investigación considera la realización de actividades de planificación, identificación de objetivos, entrevistas, recolección, procesamiento, clasificación y análisis de datos, producción y presentación de resultados.

El enfoque Forense 4.0 reúne un conjunto de técnicas y herramientas que, aplicadas de manera integrada, reducen el número de falsos negativos o falsos positivos, así como generan una base de conocimiento que puede ser aplicada en otros eventos similares.

Entre las principales características incorporadas en esta metodología, podemos enumerar algunos elementos que destacan y merecen nuestra atención, como el uso de modelos basados en casos de uso, la recuperación de archivos borrados, la transcripción de audio y reconocimiento facial, el uso de inteligencia artificial. y aprendizaje automático, así como la creación de la base de conocimientos y el perfil de riesgo.

Numerosos casos de uso

Es importante destacar que algunas de las técnicas y herramientas descritas anteriormente ya están disponibles y pueden utilizarse. Algunos ejemplos de casos de uso aplicables que merecen ser señalados, especialmente en tiempos de crisis, pueden usarse en situaciones como robo de identidad y compras no reconocidas en comercio electrónico, transacciones bancarias fraudulentas y lavado de dinero, fuga de datos y robo de propiedad intelectual. Operaciones de M&A y disputas judiciales y extrajudiciales, así como delitos contra las autoridades tributarias e investigación de denuncias de acoso moral y sexual, fraudes y corrupción.

En todos los casos mencionados anteriormente, la complejidad de la investigación puede ser mayor o menor, dependiendo de la magnitud y relevancia de cada caso. Sin embargo, en todos los casos, un objetivo central debe ser aclarar las respuestas a las siguientes preguntas: ¿qué pasó ?, ¿cuándo pasó ?, ¿cómo pasó ?, ¿quién es el responsable? y, de ser posible, ¿cuánto se desvió de la empresa ?.

Adicionalmente, debemos flexibilizar las técnicas aplicadas durante la investigación de cara a la “nueva normalidad”, pero para ello es importante reflexionar sobre cómo nos desempeñamos en el pasado, qué funciona o no en el presente y cómo prepararnos. para hacer frente a las nuevas tecnologías, considerando nuestro nuevo entorno de trabajo remoto y operaciones descentralizadas.

1

Antonio Gesteira

Antonio Gesteira es el Jefe de la práctica Forense 4.0 en ICTS Protiviti Brasil asesorando a la Junta Directiva, Consejos Generales, Abogados, Auditores Internos y Oficiales de Cumplimiento para tratar con investigaciones y asuntos de cumplimiento. Es responsable de atender algunas de las 500 empresas más importantes de América Latina y brindar soporte técnico a las firmas de abogados más prestigiosas de la región. Tiene más de 15 años de experiencia en investigaciones complejas, soluciones de descubrimiento electrónico, análisis de datos, investigación de fraude financiero y contable, soporte antimonopolio, servicios regulatorios y de cumplimiento, debida diligencia de integridad y reputación, rastreo de activos, servicios de disputas y litigios, informática forense y servicios de ciberrespuesta, treinta servicios de riesgo, formación y servicios de hospedaje.


Deja un comentario

Este sitio usa Akismet para reducir el spam. Aprende cómo se procesan los datos de tus comentarios.

es_ESSpanish
en_USEnglish es_ESSpanish
X